Sebi vereenvoudigt e-onboarding voor portefeuillebeheerders

On By Vaseline

NEW DELHI: Kapitaalmarktentoezichthouder Sebi heeft vrijdag het digitale onboardingproces voor klanten van portefeuillebeheerders versoepeld, een stap die gericht is op het vergemakkelijken van het zakendoen.

Bij het onboarden van klanten zullen portefeuillebeheerders ervoor moeten zorgen dat nieuwe klanten een getypte of elektronisch geschreven notitie gebruiken waarin staat dat ze de vergoedingenstructuur hebben begrepen, in plaats van de huidige praktijk waarbij klanten hetzelfde in hun eigen handschrift geven.

Uitbreiden


De verandering, gericht op het eenvoudiger maken van digitale onboarding, zou vanaf 1 oktober van kracht worden, zei Sebi in een circulaire.

Deze stap kwam nadat Sebi bepaalde operationele uitdagingen had opgemerkt bij het voldoen aan de eis van een handgeschreven notitie over de bijlage van vergoedingen in de overeenkomsten, waaronder het niet beschikbaar zijn van een stylus op de locatie van de investeerders. Deze vereiste vormde een belemmering voor de volledige digitale onboarding van de klanten.

Uitbreiden

“Tijdens het onboarden van een klant zal de portefeuillemanager ervoor zorgen dat de nieuwe klant de bijlage over vergoedingen en kosten afzonderlijk heeft ondertekend, en een notitie heeft toegevoegd dat hij/zij de structuur voor vergoedingen en kosten in handgeschreven vorm heeft begrepen voor het geval de klant via de fysieke modus wordt onboardd. getypt met behulp van een toetsenbord of elektronisch geschreven met vingers/een styluspen, voor het geval de klant via de digitale modus aan boord wordt gebracht”, aldus Sebi.

De toezichthouder voegde eraan toe dat de standaardprocedure voor het onboarden van klanten via de digitale modus zal worden gespecificeerd door de brancheorganisatie Association of Portfolio Managers in India (Apmi) in overleg met Sebi. Sebi zei dat portefeuillebeheerders een bijlage moeten verstrekken waarin de vergoedingen worden berekend.